财富管理站上合规风口浪尖

财富管理站上合规风口浪尖

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级数字化洪流推动下，券商行业财富管理业务正在经历深刻变革。线上线下深度融合构建起双轮驱动的新业态，极大拓宽了服务边界，让金融服务在效率与创新的双轨上疾驰。然而，这片业务蓝海之下，合规风控能力与水平的提升迫在眉睫。▲CFP作为处罚高发区，今年以来，监管部门对券商财富管理业务监管力度显著加大，但财富管理业务罚单依然密集。统计显示，截至7月16日，券商财富管理业务今年收到的罚单多达75张，涉及32家券商以及48名从业人员。需指出的是，75张罚单中，不少是一案多罚，既涉及公司法人...